Новини АУБ

Тільки за останні місяці до банків і небанківських фінансових установ Національний банк України застосував багатомільйонні штрафи, причиною яких, в більшості випадків є не виконання вимог статті 7 Закону про легалізацію. Суми штрафів, які отримали банки та фінансові компанії за останні 4 місяці – понад 218 мільйонів гривень.

Порушення, здебільшого, полягають в такому:

• нездійснення належного застосування ризик-орієнтованого підходу
• неналежне виконання СПФМ обов’язку здійснювати оцінку/переоцінку ризиків, у тому числі притаманних його діяльності, документувати їх результати, а також підтримувати в актуальному стані інформацію щодо оцінки ризиків, притаманних його діяльності (ризик-профіль СПФМ)
• нездійснення управління ризиками, пов’язаними із запровадженням чи використанням нових та існуючих інформаційних продуктів, ділової практики або технологій

Виходячи з вищевикладеного, переконані, що найближчим часом тема фінмоніторингу № 1 – це РИЗИКИ.

Саме тому, ми в Асоціації, у співпраці з Академією фінансового управління, вирішили організувати та провести навчальний семінар «NO Risk Day Інструменти управління ризиками  в діяльності банків та небанківських установ: підходи, тренди, застосування», який би поєднав і теоретичний, і практичний аспект даної проблеми, особливо – з огляду на нововведення, які ми вимушені приймати щодня. «NO Risk Day Інструменти управління ризиками  в діяльності банків та небанківських установ: підходи, тренди, застосування»

Курси підвищення кваліфікації, на 2 дні

Дати:  22-23 червня 2023 року

Формат: онлайн;

Тривалість: 11 академічних годин, 2 дні (4 години та 2,5години)

Лектори:

Сапронов Олександр  – експерт-практик з багаторічним досвідом роботи в системі фінансового моніторингу державного рівня; головний спеціаліст відділу нагляду за суб’єктами первинного фінансового моніторингу Управління фінансового моніторингу Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи Міністерства фінансів України, кандидат юридичних наук.

Завадська Інна – головний комплаєнс-менеджер ТОВ ФК АКТІВІТІС, член комітету комплаєнсу та фінансового моніторингу АУБ, фахівець з досвідом роботи в Національному банку України - 24 роки, з них понад 10 років на керівних посадах, на посаді відповідального працівника банківської установи – понад 3 роки, в небанківських фінансових установах – з травня 2020 року.

Програма:

Day1 (лектор Сапронов Олександр):

• ризик-орієнтований підхід в системі управління ризиками діяльності СПФМ, нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України;
• управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення;
• виявлення та оцінка ризиків з метою їх мінімізації в діяльності СПФМ, нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України;
• впровадження заходів зі зниження ризиків в діяльності СПФМ, нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України.

Day 2 (лектор Інна Завадська):

• практичні аспекти запровадження ризик-орієнтованого підходу в небанківських фінансових установах, нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України;
• санкційний комплаєнс: внутрішні процедури небанківської фінансової установи з реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) з урахуванням специфіки фінансових послуг, що надаються.
• оцінка ризик-профілю установи: методика, практичні рекомендації, приклади оцінки ризиків.

РЕЄСТРАЦІЯ ЗА ПОСИЛАННЯМ:

https://forms.gle/buTHP819gcaY9gXG9

Ціна: 5200грн за учасника, 6500грн за учасника, якщо банк або компанія не входить в АУБ;

По закінченню кожен учасник заходу отримає два сертифікати - від Асоціації українських банків та Академії фінансового управління при Міністерстві фінансів України (сертифікат, який засвідчує участь у короткостроковому заході безперервного професійного навчання відповідно до Порядку безперервного професійного навчання аудиторів, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 06.07.2020 № 400)