Новини фінансового сектору

Електронне Повідомлення НБУ №48-012/329-2990 від 23.03.2007 р.


ЕЛЕКТРОННА ПОШТА


Національний банк України
Департамент з питань запобігання
використанню банківської системи
для легалізації кримінальнихдоходів
 та фінансування тероризму                                   Асоціація українських банків

48-012/329-2990
23.03.2007

Національний банк України розглянув лист Асоціації українських банків від 07.03.2007 № 15-07/113 щодо зауважень банків стосовно способів підробки документів, а також ознак (властивостей) підроблених документів, за якими вони можуть бути виявлені, та повідомляє наступне.
Згідно з пунктом 3.3 Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14.05.2003  № 189 (далі – Положення), банк, на підставі наданих оригіналів або належним чином засвідчених копій документів з’ясовує необхідну для ідентифікації клієнта інформацію. Ці документи мають бути чинними та містити достовірну інформацію на час їх надання банку.
При цьому, згідно з пунктом 3.7 Положення, у разі виникнення у банку сумніву щодо достовірності документів, наданих клієнтом, банк з урахуванням ступеня ризику здійснення цим клієнтом операцій з легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, вживає заходів щодо перевірки наданих клієнтом документів.
Тому, Національний банк України надіслав банкам України рекомендації з метою підвищення ефективності виконання ними обов’язків з ідентифікації клієнтів – вони не є прямим керівництвом до дії, але можуть бути корисними при виникненні у працівників банку мотивованих сумнівів щодо підробки пред’явлених під час ідентифікації документів.


Виконавчий директор – Директор Дирекції
з банківського регулювання та нагляду                О.І. Кірєєв
 

Гончарук Д.Ю.
(044) 527-37-58
480umon@u0h2  

Підписка на новини АУБ

aub logo white 70

 

Місія Асоціації українських банків – підтримка розвитку національної банківської системи. АУБ співпрацює з Верховною Радою України з питань удосконалення законодавства, що регулює банківську діяльність, взаємодіє з Національним банком України щодо нормативного забезпечення функціонування банків та небанківських фінансових установ. АУБ дбає про підвищення кваліфікації банківських працівників, розширює міжнародні зв'язки з асоціаціями та банківськими структурами інших країн.

 

Контакти

Підписка на новини АУБ